导　　师： 崔毅

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 华南理工大学

摘　　要： 风险管理由来已久，近些年来更是逐步成为了国际上关注的热点，在一些发达国家，风险管理不仅在理论上发展迅速，而且很多企业都已认识到风险管理的重要性，越来越多地将风险管理应用到企业管理的各个方面。尤其是在诸如安然、世通等事件发生后，风险管理更加为各国所重视，美国还出台了萨班斯——奥克斯利（Sarbanes——Oxley）法案来规范上市公司的行为。　　 在我国，风险管理理论的发展及应用相对滞后，有相当一部分企业普遍存在风险管理意识不足，缺乏风险策略、风险管理较为被动、缺少风险管理专业人才，以及风险管理技术、资金不足等问题，主要表现在：企业战略与风险管理不匹配;企业风险管理多为事后控制，缺乏主动性;重视具体风险的管理，缺乏风险管理整体策略;风险管理职责不清。　　 本文以WS证券公司风险管理为研究对象，在研究分析《COSO企业风险管理整合框架》、国资委《中央全面风险管理指引》、证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等风险管理重要理论的基础上，对公司的组织架构、主要业务领域、相关职能分配、具体业务流程、相关管理办法和规章制度等资料进行了全面的收集、梳理，此次工作共计清理经纪业务管理、自营业务管理、研究咨询业务管理、分支机构管理、财务管理、会计系统管理、信息系统管理、人力资源管理以及风险管理与内部审计等9个业务模块的360项管理制度;然后从风险管理体系的建立、风险收集、风险评估、风险带来的影响、风险管理策略和解决方案等多方面系统的研究其在WS证券公司全面风险诊断中的应用。　　 本文采用的研究方法了文献检索法、专家小组讨论、访谈法、问卷调查、案例分析法，对风险点进行定性和定量分析的方法。　　 研究结果�

关 键 词： 证券公司风险管理 企业风险管理 业务管理 信息系统管理 管理办法 人力资源管理 管理专业人才 管理策略 风险评估 风险管理理论 分析的方法 组织架构 资金不足 专家小组 重新分类 职能分配 证券行业 整体策略 整合框架 战略风险

领　　域： [经济管理—金融学]