导　　师： 朱桂龙

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 华南理工大学

摘　　要： 进入90年代以来，围绕外商直接投资(FDI)流向的政府间竞争日趋激烈，各东道国尤其是发展中国家纷纷采取各种优惠举措，鼓励跨国公司前来投资。它们相信FDI能够通过技术溢出的方式促进当地的技术进步，帮助本国经济走上内生化的增长道路。但是，这种技术的外部性是否真实存在，却一直是个争议不断、悬而未决的问题。在2004-2005年那场声势浩大的“反外资”思潮中，我国现行“以市场换技术”的引资政策之所以饱受抨击，一个主要的原因便是某些重要产业已经暴露出严重的核心技术缺失，这与国家吸引FDI的初衷完全背道而驰。那么，就总体来看，FDI是否通过技术溢出提升了中国企业的技术水平，就不只是个学术问题，更是一个重要的政策问题，因为它关系到对现行引资政策的正确评价，关系到这一政策的未来走向。 本研究基于中国的FDI政策与现实，实证分析了FDI对中国工业部门内资企业全要素生产率的影响。其研究思路是：首先，通过借鉴国内外现有成果并加以改进，建立起适合中国实际的计量分析模型，再选取1999-2003年35个二位码行业的面板数据，分别运用外资参与同当地企业生产率增长之间的线性假设与非线性假设，检验FDI行业内溢出、前向联系效应和后向联系效应的存在性，进而测算FDI对中国本土企业技术进步所做的真实贡献。在此基础上，综合运用样本分组检验和构建连乘变量的方法，考察内外资企业间的技术差距、内资企业的吸收能力、部门的开放性程度、内资企业的产品出口倾向、外资企业的产品出口倾向以及不同的FDI来源地等因素对FDI行业内与行业间技术溢出所产生的影响。最后，根据研究结果，提出适当调整现行FDI优惠政策、利用外资推进我国企业自主创新、强化内外资企业问的后向联系等具体�

关 键 词： 外商直接投资 技术溢出效应 中国 数据 内资企业 内外资企业 行业 技术差距 产品出口 吸收能力 后向联系效应 引资政策 效应影响因素 线性假设 全要素生产率 技术进步 倾向 考察 开放性 增长

领　　域： [经济管理—企业管理] [经济管理—国民经济]