导　　师： 张书军

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 中山大学

摘　　要： 企业要在市场上有一片立足之地，并能获得持续的竞争优势，就需要重视技术创新的力量。而研发活动之于企业，是新技术新知识的源泉，是企业持续成长的动力，是企业击败竞争对手的有力武器。企业对研发活动的投入，主要包括资金和人力投入，而人力投入的成本最后也是以资金表现，并且企业的研发资金投入越多，对研发人员的激励也会越大。因此，本文专门研究企业的研发投资问题。　　研发投资增加是否一定能提高企业的创新能力，并给企业带来财务收益和成长动力吗？现有的文献对这个问题给出了竞争性的假设，一些学者发现企业研发投资越高，企业的业绩指标等也会越高（Lichtenberg and Siegel，1991;Eberhartet al.，2004等等），而另一些学者则认为研发投资与企业绩效间的关系不明显，甚至研发投资过高，对企业的业绩会有消极影响(Morbey，1989;Graves and Langowitz，1993)。　　本文旨在中国转型经济的情境下探讨研发投资与企业绩效的真实关系，主要围绕以下四个问题:企业研发投资的效果如何？为什么研发投资的增长没有带来企业绩效的提升？知识产权制度和企业的政府关系怎样影响研发投资与企业绩效间的关系？如何通过提高研发投资利用效率来提升企业绩效？通过对这些问题的实证分析来作出回答。　　本文的最大创新之处在于引入了两个非常重要的制度环境因素——正式制度中的知识产权保护与非正式制度中的政府关系。研究首先对现有文献进行梳理，对研发投资与企业绩效的不同相关关系进行理论分析，构建“研发投资—绩效”的基本研究框架。然后，探索性地引入知识产权保护情况和政府关系这两个权变因素，研究企业研发投资与企业绩效的关系在这两个权变因素的影响下，会有怎样的改变。最后，以中国境内

关 键 词： 制造业企业 研发投资 绩效管理 知识产权 政府关系

领　　域： [经济管理—产业经济]