导　　师： 彭纪生

学科专业： L02

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 南京大学

摘　　要： 当前，中国经济发展面临着可持续发展和提升国际竞争力的困境，中国技术发展面临着单纯依赖外部技术引进越来越难以走通且产生了技术依赖的困境和吸引外商直接投资“以市场换技术”战略未能奏效的困境。诸多困境的摆脱需要建立在本土企业技术能力发展的基础上，因为本土企业的技术能力是中国经济增长的真正动力所在，是中国技术进步、工业发展和国家竞争优势的根本源泉。<br>　　 由于中国作为技术上的后来者，存在着长期学习外国技术的必要，因此本文研究焦点集中于外部技术获取对本土企业技术能力发展的影响及其作用机制。在文献回顾基础上，基于技术学习的视角，对本土企业从外部技术获取到技术能力发展的过程进行了理论分析，并从技术能力的行为视角和发展层次视角共同刻画了该过程的发展轨迹，指出企业的技术活动沿着技术搜索、技术选择、技术获取、技术消化吸收、技术改进和技术创造的多阶段进化，其技术能力水平实现从复制能力到创造性改进能力再到自主创新能力的多层次螺旋式上升，而非直线式上升。<br>　　 结合组织学习领域的研究，本文提出了企业的技术学习过程包括技术知识获取和技术知识转化两部分，其中技术知识获取主要定位于外部技术知识获取，技术知识转化包括知识共享、知识内部化和知识编码化三个环节，并将技术学习和技术能力发展结合起来，构建了技术能力发展的整体概念模型。<br>　　 鉴于企业技术能力发展的过程是一个复杂动态的过程，涉及到诸多影响因素，本文借鉴Linsu Kim(1998)的分析框架，并结合相关研究领域成果，选取了技术特性（包括复杂性、缄默性、专用性和新颖性）、技术获取模式（包括资本品购买、许可证、技术合作等技术引进方式和人员流动效应、竞争效应、示范效应、前后向关联效应等技术溢出方式）和企业自身特性（包括技术基础和学习文化）等因素分析其对技术能力的影响。根据现有理论研究，构建了从影响因素到外部技术获取、技术学习过程再到技术能力的用于实证研究的概念模型，提出了40个研究假设，并采用调查问卷的方式对研究假设进行实证分析。<br>　　 借鉴已有成熟测量量表，对上述变量测量进行量表开发，并通过对苏州地区的本土企业经过预调查和正式调查两个阶段获取数据。经过探索性因子分析和验证性因子分析等数据预处理，采用SPSS13.0软件用于多元回归进行分析，得出如下结论：<br>　　 (1)针对技术特性四个维度提出的假设都没有得到支持，表明随着技术的复杂程度、专用程度和缄默程度的提高，本土企业越倾向于外部技术获取，并且处于被动接受成熟技术、标准技术的局面；(2)企业自身的技术基础和学习文化对外部技术获取有显著的正向影响；(3)技术获取模式对外部技术获取有重要的影响，其中资本品购买、许可证和技术合作对外部技术获取的影响提出的假设都没有得到支持；针对技术溢出方式，竞争效应和前后向关联效应对外部技术获取产生了显著的正向影响，人员流动效应和示范效应对外部技术获取的影响不大；<br>　　 (4)在技术特性中，技术越复杂、越专用，越难以进行技术学习；技术越新颖，越有利于企业的技术学习过程；本土企业目前所引进的技术以显性技术为主，技术缄默性程度对技术学习过程的影响不大；(5)企业的技术基础对技术学习过程的影响不大；学习文化对技术学习过程的影响非常重要；(6)技术获取模式对企业技术学习过程有重要的影响，技术引进方式的影响要大于技术溢出方式的影响；其中，资本品购买方式，不利于技术学习过程的进展：技术合作方式，有利于技术学习过程的进展；人员流动效应、竞争效应和前后向关联效应对技术学习过程产生正向影响；示范效应对技术学习过程的影响不大；<br>　　 (7)外部技术获取和技术学习过程对整体的技术能力有着重要的影响，但外部技术获取的影响大于技术学习过程的影响；外部技术获取有助于企业初级技术能力即操作与维护能力、改进能力的形成，但会对研发能力产生一定的负面影响；技术学习过程有助于研发能力的形成。<br>　　 上述结论表明，整体而言，本土企业获取的技术溢出效应是非常微弱的，难以对外部技术获取和技术学习过程产生重要影响；技术引进仍是本土企业外部技术获取的主要方式；企业的技术学习未能给予应有的重视，外部技术获取和技术学习过程存在脱节的现象。上述变量对技术能力差异的解释度并不大，说明还存在其他重要因素如政府的作用、制度因素等对技术能力发展产生影响，但这些因素难以通过调查问卷方式进行研究。<br>　　 本文的创新之处在于：提出了技术能力发展的多阶段、多层次模型；对技术溢出采用微观层面调查问卷方式进行研究；对外部技术获取和技术学习过程的实证研究；并对不同的技术获取模式进行了比较分析。

关 键 词： 技术能力 外部技术获取 技术学习过程 本土企业

分 类 号： [F279.24]

领　　域： [经济管理] [经济管理]