导　　师： 郑功成

学科专业： L0404

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 中国人民大学

摘　　要： 本文在经济全球化的背景下分析，中国当前以政治集权、财政分权为主要特征的地方政府治理机制所导致的地方政府竞争，对中国社会保障制度的改革和发展影响的原因、机制和结果。<br>　　中国的社会保障制度改革与发展的鲜明特征是政府主导(state-led)。在中国的工业化进程中，社会保障政策的自主性丧失，而成为经济政策的辅助。社会保障制度主要服务于中国的经济发展战略，成为进行社会控制、促进经济增长与体制转型，以及维护社会稳定和巩固政治合法性的重要工具。社会保障政策的自主性丧失导致其对国民社会风险的回应性不足。<br>　　随着以分税制为主要特征的财政体制确立，包括社会保障支出在内的社会支出责任的地方化使得地方政府，尤其是地级市、县级政府成为财政性社会保障项目的主要责任者，而各类社会保险统筹层次长期处于地级市和县级政府的层次，也使得这些地方政府成为社会保险项目的管理者。<br>　　然而，以政治集权和财政分权为重要特征的地方政府治理机制，导致了地方政府为了财政激励和政治晋升激励而展开以招商引资为主要内容的地方政府竞争。各级地方政府间的竞争积极争夺各类投资，希望通过在短期内促进经济增长而显示其政绩，进而增加政治晋升的概率。虽然，这种激励机制有效地促进了地方的经济增长，但是也扭曲了地方政府的行为而影响了地方的社会发展。由于中国社会保障法制建设滞后，地方政府在招商引资的竞争中，倾向于利用或者牺牲社会保障政策构筑区位优势以吸引投资的流入，这进而抑制、扭曲了社会保障制度的改革和发展。<br>　　基于现有的研究，本文主要关注，为什么社会保障制度能够成为地方政府竞争的工具或者牺牲品？地方政府竞争通过哪些方式影响了社会保障制度的改革与发展？以及经济全球化背景下，地方政府的竞争究竟对社会保障的发展造成了怎样结果？相应地，本文的研究内容主要包括以下三个方面。<br>　　第一，中国社会保障制度改革与发展中政府主导特征的识别、分析和验证。中国社会保障制度的政府主导特征，意味着国民对社会保障政策的影响有限，社会保障制度建设的价值取向更多地体现国家意志和国家需要。这种政策特征是地方政府竞争能够影响到中国社会保障制度改革的基础。本文梳理了国外福利国家/社会保障制度发展的三大理论体系的基本观点和分析视角，借助该理论工具体系在重新分析中国社会保障制度变迁过程的基础上，提出中国社会保障制度改革与发展的政府主导(State-led)特征的基本假设，并利用省际面板数据对社会保障支出水平、社会保险覆盖率和社会养老保险平均替代率水平影响因素进行了系统的验证，支持了中国社会保障制度改革与发展的政府主导特征。<br>　　第二，地方政府竞争影响中国社会保障制度改革的两个途径研究。基于中国式分权所致的地方政府竞争的逻辑，本部分内容主要分析地方政府竞争影响中国社会保障制度改革的两类主要方式及其对社会保障制度改革的影响。其中，地方政府之间的税费（优惠）竞争导致地方政府倾向于通过放松劳动管制、越权减免以及碎片化的制度设计等方式来降低其辖区内的社会保险的实际费率水平，制造劳动力成本的低廉优势，这进而影响社会保险制度的扩面和发展。而地方之间的公共支出竞争则导致地方政府公共支出结构的扭曲:重视经济建设支出，关注为资本服务，而忽视社会发展，缺乏对辖区居民风险保障需求的回应。这不仅导致财政性社会保障支出遭遇经济建设支出的“挤出”，还造成政府对公立医疗卫生、福利服务机构的财政补贴不足。本文先后建立外商直接投资与社会养老保险实际费率水平的省际面板数据模型和外商直接投资与社会（保障）支出的省际面板数据模型对以上两种作用机制进行了检验，有力地支持了相关论点。<br>　　第三，在地方政府竞争的背景下，经济全球化对中国的社会保障制度改革有着怎样的影响？国内的福利政治特征是经济全球化背景下一国社会保障制度改革采取“效率”取向，还是“补偿”取向的关键。基于前文的研究，本部分内容引入地方政府竞争作为国内福利政治的重要影响因素，进而探讨经济全球化对我国社会保障支出的影响。当然，由于不同社会保障项目所对应群体的政治影响力的差异以及不同社会保障项目在地方政府构筑竞争优势中的作用机制不同，经济全球化对不同的项目的影响机制并不同。基于上述分析，本部分研究利用动态面板数据模型的计量分析方法，验证了我国总体社会保障支出水平呈现出明显的区域间“逐底竞争”，符合“效率假说”的特征，当然不同项目支出水平受经济全球化的影响存在差异。<br>　　本文基于我国社会保障制度管理中的直接责任者——地方政府的行为逻辑的分析来研究现有地方政府治理机制对社会保障制度改革的影响，并利用省际面板数据模型进行了实证检验。这些拓展了当前我国社会保障制度改革的分析，并得出了有意义的结论。

关 键 词： 社会保障 地方政府竞争 分权机制

分 类 号： [D632.1]

领　　域： [政治法律] [政治法律]