导　　师： 许余龙

学科专业： E0211

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 上海外国语大学

摘　　要： 本文着重研究语法和语用上被称为的（篇章）"视点回指"现象。所谓"视点回指"乃长距离回指或长距离反身化的一种特定形式，存在于人类的许多语言之中。学术界对它的定义详略不一。这里，援用 Yan Huang(2004a，2007)的定义，简要描述其基本的特性，即，"视点回指是指以下这样的语言现象:以特定的词汇和/或句法手段表达一个语句/语段（篇章）的内部主人公视点，而非当前外部说话者视点。"这里的"视点"是一个专门术语，表示（话语所指实体/对象的）"语词"、"思想"、"认知"、"情感"、"感知"或"空间处所"。（另见 Hagège1974，Clements1975，Sells1987，Reuland2009等人的定义）笼统地说，视点回指--觉得--也就是篇章回指的一种特别形式或特定说法，而在本文是专指长距离反身代词(LDR)之于最小语篇主人公(MDP)实体之间的回指关系。诚然，汉英篇章中都存在（或允准）这么一种回指关系--尽管表现形式和程度有所不同:在汉语中主要（若非一定总是）由简单反身代词"自己"建立，在英语中由反身代词"Pn-self"表达。<br>　　长距离反身化或/和视点回指是近三十年来语言学领域的热点课题。无论形式主义学派，还是语用功能主义学派，都对它有过较广泛的研究。形式主义学派的研究主要是针对 Chomsky(1981，1982)标准"管约理论"遇到的棘手问题--管辖域之外的长距离约束--而展开的各种句法约束理论探究。这些研究沿袭乔氏经典约束理论路线，致力于提出一些具体的句法理论方案或分析法（如"中心词移位法"、"IP（屈折短语）附接法"、"题元等级论"、"自我归属论"），以图解决管辖语域外反身代词长距离的约束问题。这些研究大部分局限于句子层面反身代词的受约束现象，并大多以句法约束规则的建立为前提，有一定的理论价值。但是，形式语言学研究的局限性也很明显:即，不能真正解决语篇中LDR的受约束问题。究其根源，这些分析法都试图用（参数化的）句法理论来解释非句法性质的长距离反身化（cf.Huang1994）。长距离反身化，本质上是一种篇章回指现象，不是句法现象;因而，既有的形式语言学理论未能对它做出足以令人满意的分析。<br>　　专门针对"视点回指"而进行的研究主要有Sells(1987)、Zribi-Hertz(1989)、Baker(1995)等。这些研究已然不囿于（传统）形式语言学的理论成规，更多地是在语义、语篇分析或功能分析视野下进行的。而语用理论视角下对长距离反身化/视点回指进行的研究，既有以非洲和西方语言作为研究的对象，也有以汉语作为研究的语料的。有影响力的研究主要有Horn(1984，1989)、Levinson(1991，2000)、Huang(1994，2007)等等。许余龙(2004)从功能语用角度，在对自然篇章中的回指进行系统而深入探索的同时，也对汉语 LDR有所研究。此外，笔者近年来对汉语LDR和指代词在语篇中的语用功能也进行了一些有益的探讨(刘礼进2007a/b，2008a/b)。语用学、功能主义视角下的这些研究，应该说较之形式学派的研究，能更有效地阐释反身代词和指代词的篇章功能特点。鉴于既有研究中仍缺乏跨语言对比分析，拟扩大语料范围，检索足够的实例，运用对比方法，进一步探索汉英LDR的视点回指和/或长距离回指的功用特点和规律。<br>　　从汉、英语小说中检索了一定量的 LDR用法实例，制作成汉-英、英-汉翻译（对比）语料数据（库），以考察汉英篇章中视点回指/长距离回指的异同特点。本文要着力探究三个方面的问题:(i)汉英LDR视点回指式/非视点回指式（回指语与先行语在语法上的关联方式）的异同性和分布特征，(ii)汉英LDR在篇章中的功能特点及语用动因，(iii)汉英LDR在篇章中的回指生成模式（篇章回指的建立和维持或推进手段）的异同特点。<br>　　本文采取"对比功能分析"之理论假设和实证分析相结合的方法(cf.Chesterman1998，许余龙2005)、定性定量相结合的方法，考察了汉英叙事语篇中LDR的（视点）回指功能。本研究是根据自制的汉英小说语料进行的，主要完成了两方面的任务。第一，利用汉英原文小说语料，考察了汉英篇章中视点回指式/长距离回指式的分布情况。第二，利用汉译英语料和英译汉语料，考察了汉语LDR与其英语对译/对应用语的情况，并且分析了汉语LDR与英语LDR/代词的不同的篇章功能特点和语用动因。<br>　　本文借鉴、吸取前人研究的理论观点，围绕"最小篇章主人公"(MDP)概念，建立了自己的分析框架--"汉英LDR视点回指语用原则"，并以此对语篇中LDR的语法语用功能做了统一的解释。<br>　　本文研究的主要发现如下:<br>　　(1)就篇章回指结构式而言，汉英LDR的视点/非视点回指式之间存在相同之处，也存在不同之处。主要的相同处在于，汉英"一般视点回指式"在叙事篇章中均较为普遍。主要的差异在于:(i)在汉语篇章中由视点回指动词触发并由"自己"构建的"典型视点回指式"很常见，而英语篇章中由Pn-self构成的此类回指式较鲜见，表明这不是英语篇章中主要的回指结构式;(ii)英语Pn-self的"非视点回指式"要比汉语"自己"的"非视点回指式"在篇章中更普遍，究其缘由，英语LDR不仅负有建立篇章回指的责任，还承担了语义强化和构成信息对比的功能;(iii)总体上，汉语"自己"的视点回指/长距离回指式的分布频数，远远超过英语"Pn-self"的视点回指/长距离回指式的分布频数(722 vs.93)，说明前者是叙事语篇中常见的连贯现象，后者不是。<br>　　(2)从汉语LDR与英语对译/对应用语情况看，(i)叙事语篇中，汉英回指表达式虽然有所相似，但两者之间存在的差异是主要的:汉语常用LDR建立视点回指/长距离回指，而英语更多地使用普通代词建立长距离回指。(ii)汉语简单LDR常与英语代词相对译/对应，也即，汉语各句位的"自己"通常相应地译成和译自于英语各格位的代词。这表明，操汉语者易受主人公（主观）叙述视点驱动，多用"自己"建立篇章回指关系;操英语者常立足于观察者（客观）叙述视角，使用代词表达回指关系。主要原因可能是，英语属于规范的屈折语，词语本身的形态变化（如代词的人称、性、单复数特征变化）能明确标示各词语之间的语法关系和所指关系;因而，代词化手段不但不会造成语篇理解困难，反而使得语篇生成更为经济、省力，进而说明，英语无须衍生出一个像汉语"自己"那样的词汇化的单语素反身代词(如self)。(iii)汉语复合LDR也通常与英语代词相互对译/对应，即，汉语中各句位的"Pn-自己"大多也是相应地译成和译自于英语中各格位的代词。原因或在于，说汉语者要比说英语者更喜欢用强调性词语来凸显语篇所指对象。<br>　　(3)从LDR的回指功能及回指生成模式看，(i)汉语"自己"可定义为"视点回指语"，其根本功能是指代MDP实体，"Pn-自己"主要用做代词的一种强势语形式，其作用在于凸显篇章所指实体及其对比性;而英语篇章中的"Pn-self"既可用以建立视点回指，又用于对语篇中的所指实体加以强调或比对。(ii)汉英篇章中主要有两类涉及LDR的回指生成模式:单层回指建构模式和双层（多层）回指建构模式。汉语有简单和复合反身代词之分，因而，其回指生成模式要比英语的更复杂些。(iii)对于汉英LDR在语篇中的回指功能和回指生成模式，本文提出的理论机制--语用准则、视点（回指）领域条件、（先行语或MDP实体的）生命性/意识性条件--能够做出较充分的阐释。也就是说，汉英LDR的篇章功能解读和篇章回指生成，原则上都能为上述"语用准则"、"视点领域条件"和"生命性/意识性条件"所支配或预测。<br>　　本文的研究具有一定的理论意义和实用意义。<br>　　首先，提出的"汉英（第三人称）LDR视点回指语用原则"，是一个语用学和语篇分析的理论机制，它对现行语言学理论建构具有相当的启示意义。它促使认真地重新思考关于语法规则与语用原则的相互作用问题。语法规则不应该是脱离或独立于语言使用的准则，而应该是起源于语言运用之中。用Levinson(1987a，cf.Huang2007(:)271)的话说，语法最好（被）视作"凝固的语用法"--即从"语例意义"经过"语型意义"再到"句型意义"这样一个历时过程中的渐变之结果。当然，这不等于说，可以用语用原则否定语法规则，而恰恰相反，语用原则从广义上看属于语法的一部分，是对语法的必要补充和完善。本文提出的"语用原则"，一定程度上可以说是对前人语言学理论的有益补充和发展。比如，相对于"意识主语"假说和新格莱斯语用学理论，语用机制具有本身的特点:(i)可用以分析汉英LDR的语篇回指功能，包括回指解读和回指生成两个方面，并更适于处理汉语篇章回指;(ii)不仅可用以处理单层篇章回指，也可用以分析双层（多层）篇章回指;(iii)其"最小语篇主人公"(MDP)概念，不啻于对"意识主语"的简单"克隆"，更是一个语义功能概念，它的含义或所指不囿于某一固定的（表层）语法句位成分，因而具有较强的预测力或解释力。<br>　　其次，本文的研究发现和结果，对汉语、外语教学具有一定的实用意义。由汉、英语LDR建立的视点回指/长距离回指，是篇章回指的特定形式，较普遍地存在于汉、英语（尤其是汉语）篇章当中。因此，了解和掌握汉英篇章中LDR的（视点）回指式分布特征、功用特点、回指生成模式等等，无疑有助于汉、英语教学和翻译教学与实践。比如说，明白了汉、英语原文本中视点回指/长距离回指的构成方式，可以减轻篇章理解负荷，节省阅读时间;明确了汉英篇章回指生成模式，可以更连贯、更有效地在写作中进行篇章生产;熟悉了汉语LDR与英语LDR/代词之间的对译/对应用语规律，在汉-英、英-汉翻译教学与实践过程中，就能更准确、经济、高效地将汉语原文本译成英语文本，反之亦然。

关 键 词： 汉语 英语 长距离反身代词 视点回指法

分 类 号： [H146.2 H314.2]

领　　域： [语言文字] [语言文字]