导　　师： 郭元晞

学科专业： B0205

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 西南财经大学

摘　　要： 一、理论体系和主要内容本文由理论研究与应用研究两个部分组成。基本框架是：第一部分为基本理论，包括第一、二章，主要从企业边界、企业规模效应和企业规模与产业竞争力三个方面进行企业规模及结构效应的基础理论研究，并从理论上说明企业规模变动的原因及方式，以上二点作为本文立论的基础，为后续的研究创造理论平台。 第一章企业规模的基本界定与理论基础，分别从企业性质与边界、企业规模结构的效率、产业竞争力与企业规模的内在联系三方面论述企业规模。 传统的新古典理论没有很好地解释企业的性质及其决定企业规模的内外因素，以科斯为代表的新制度经济学派，用交易成本理论解释了企业的性质。市场和企业都是协调机制，企业最明显的特征是取代了的价格机制。企业通过相对价格和成本与外部网络联系，而在企业内部则由企业家组织与分配劳动。企业存在的原因在于利用价格机制是有成本的。 企业边界是企业组织机构在与市场相互作用的过程中能力传递的最终体现。它以企业产品和企业能力的市场作用程度为依据，与交易费用、组织费用相互依赖和相互制约，共同确定企业生产的范围和规模。 现代产业组织理论一般是根据市场结构对资源配置、技术创新和生产效率等的影响来判定市场结构的效率状况，这种分析思路可以比较全面地概括市场结构效率的主要方面。产业内企业规模结构的变化是产业市场结构变化的重要决定因素，它们之间是一种因果逻辑关系。因此，本文对企业规模结构效率的分析借鉴这种思路，从生产、资源配置和技术进步三个方面对企业规模结构的效率进行研究。同时在此基础上进一步分析企业规模结构所反映出的企业组织的效率表现。 在市场经济占主体和经济发展处于工业社会的当今世界，产业竞争力主要体现在生产的低成本和市场营销的高效率。现实经济中许多因素决定着一国的产业竞争力的变化，归结起来这些因素分为两类：比较优势和竞争优势。对于一个产业来说，比较优势是其竞争力的基础性因素，从短期来看，整个产业中企业管理水平是一定的，企业的平均获利能力取决于产业和技术选择是否合理。只有选择得当的产业和技术，企业才能够充分利用资源禀赋带来的比较优势，在这一条件下，资源禀赋决定企业发展的规模，进而决定产业的规模结构。 第二章企业规模变化的原因及方式影响企业规模变化的因素很多，有些是自然的不可控的因素，如土地、资源和劳动力；而有些是企业可以选择甚至可以控制的因素，如生产技术、资本和市场。本文选择企业市场竞争和产业生命周期的视角来研究企业规模变化，目的是将企业规模的变化置于产业组织的框架之中，揭示企业规模结构变化的规律。 企业的生存和发展离不开外部市场，外部市场的容量和结构决定着企业的战略决策和行为方式，进而决定企业的竞争力和规模大小。在产业生命周期的各个阶段，由于市场规模和企业之间的竞争处于不断变化的过程之中，因此，产业生命周期中企业规模也在不断地调整，以适应产业环境的改变给企业的生存发展造成的影响，达到优化资源配置的目的。企业网络作为一种越来越普遍推行的企业存在方式，是一种新的经济现象。它的形成和发展影响企业规模的变化。 第二部分为历史与现实研究，包括第三、四、五章。主要考察发达国家市场经济条件下制造业企业规模结构的演变，以及新兴工业化国家或地区制造业企业规模的变化。从中可以得出结论：在上世纪70，80年代以前，也即新经济高速发展以前，发达国家及新兴工业化国家或地区随着制造业企业平均规模的提高，产业的竞争力也在上升，企业规模经济效益明显；回顾我国制造业企业发展及企业规模的演变，并进行对比，可以发现我国制造业企业规模结构与制造业产业竞争力中存在的问题之间的联系。 第三章发达国家市场经济条件下制造业企业规模演变分析，现代意义上的企业是伴随着工业革命而产生和发展的。19世纪最后30年生产技术的巨大进步，工业生产的迅速发展，特别是重工业的发展，使企业规模越来越大，股份公司得到了广泛的发展。随着股份公司的发展，资本与生产迅速集中。到20世纪初，各资本主义国家的生产集中已达到了相当的高度。 第四章新兴工业化国家或地区企业规模的演变分析，这里所说的新兴工业化国家和地区是指亚洲“四小龙”：韩国、香港、台湾和新加坡。自60年代中期起，“四小龙”迅速改变着昔日的旧貌。在1960-1990年的30年间，“四小龙”一直执世界经济增长之牛耳，年平均经济增长率高达8％以上。近年来虽有起伏，但基本保持在7％左右，经济正步入成熟增长阶段。经济的高速发展为制造业企业的发展创造了良好的外部条件，各国依据自己的实际条件，选择了不同的制造业发展道路，最终使企业规模在结构上有较大的差异。 第五章我国制造业企业规模的演变分析，制造业中企业规模的变化从某种程度上来说是产业组织变化的反映，产业组织的变化决定行业企业的规模结构。在成熟的市场经济国家，影响产业组织变化的因素主要有：市场变化、和由产业技术、经济、组织和销售特点决定的进入和退出障碍和政府的规制壁垒。而对于我国来说，建国以来由于长期实行计划经济体制和目前正处于向市场经济转轨的现实，因此，影响我国制造业企业规模结构的因素，除了上述的因素以外，基本的经济体制以及相应的政府政策也是重要的决定因素。 第三部分是现实的企业规模最新变化研究。本部分为第六章新经济条件下企业规模的变化特征，在以知识经济和网络经济为主要特征的新经济条件下，企业的生存与发展的环境发生了较大的变化：企业的生存空间从区域化到全球化，企业的产品组合从多元化到专业化，企业间的组织形式从一体化到联盟化。面对新经济，为了做大、做强，企业不能一味向着多元化、集团化及上下游一体化的方向发展，而是应当根据新经济的特点来制定自己的发展战略。据此，我们可知，新经济条件下企业规模变化的特征和企业规模结构将有别于传统经济。本章主要从新经济的特征出发，研究在新的企业组织一企业网络条件下，企业规模结构的变化与产业竞争力的关系。并提出，产业环境、企业规模和产业竞争力三者互动的观点。 二、论文的创新本文基于转型期我国制造业企业生存的宏观经济环境以及产业环境，对制造业企业规模及其结构进行研究，并提出企业规模结构优化的思路。主要解决以下几个问题： (1)影响制造业企业规模变化的基础性因素在现实经济中，影响企业规模的因素很多。本文从资本扩张的角度，对企业规模变化的现象进行了合理的解释，这对于促进企业的成长和产业竞争力的提高，无疑有重要的现实意义。 (2)企业规模的实质对于企业规模，一般可以从雇员人数、资本数量和销售额来界定。在我国，过去几十年，尤其在高度计划经济年代，谈到企业规模，往往都是由职工人数指标来衡量。但是，在市场经济条件下，这个衡量是不科学的。本文提出，从企业职工人数来衡量企业的规模，会使企业的发展迷失方向，给企业带来许多弊端。在市场经济条件下，企业规模还必须重视企业的资本规模。 (3)企业资本规模是产业竞争力的重要决定因素之一本文认为，企业资本规模是产业的竞争力的重要决定因素之一，从企业资本规模来研究产业竞争力，是从现象层面的解释向内在动因的深入，找到了影响竞争力因素的作用机制。从企业资本规模的角度来研究产业的竞争力，目前在国内还不多见，本文试图加以弥补。 (4)企业网络中企业资本规模的新特征随着信息技术高速发展和交通快速便捷通道的网络化，企业间的联系更加紧密，企业网络化的趋势更加明显。本文认为，随着企业网络的发展，企业和企业网络资本规模的扩大将会增强整个企业网络和网络中企业的竞争力。 (5)从发达国家和新兴工业化国家制造业的发展历程来看，制造业企业规模结构的变化有一定的规律，这种规律的背后是一定的企业组织形式的反映。 目前，我国正处于工业化初期和中期，制造业发展的空间比较大。借鉴发达国家的经验，有助于制造业的快速高效发展，以及竞争力的提高。尽管时过境迁，经济技术条件已发生了巨大的变化，但是企业组织方面的规律还是可寻的。比较国内与国外制造业企业的规模，从中发现企业组织形式方面规律性的东西，结合当今技术经济的特点，提出有创新性的建议。

关 键 词： 制造业企业 企业规模 产业竞争力 资本规模 企业网络

分 类 号： [F426.4 F062.9]

领　　域： [经济管理] [经济管理]