导　　师： 胡颖

学科专业： B0204

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 暨南大学

摘　　要： 本文首先回顾了我国投资顾问业务所采用的四种模式，即“理财产品签约型模式”、“高级客户经历型模式”、“投资顾问服务型模式”以及综合模式，并在总结出这四种经营模式的基础之上，选取具有代表性的证券公司，分析其激励机制和业务模式上的问题。通过研究发现，在我国证券公司投资顾问的考核机制上存在着一些问题，如：偏重投资顾问营销能力的考核、客户资产增值考核权重过重等。通过其后的理论分析，本文认为，如果证券公司希望提高证券投资顾问的工作效率，并以此为契机实现证券公司经纪业务模式由通道型模式向投资顾问型模式的转变，则证券公司应当在考核指标上应当引入“投资顾问荐股/投资组合收益与指数型基金相比较的相对收益率”指标。同时，证券公司需要将该指标与其他投资顾问考核指标综合考虑，构建出改进后的我国证券投资顾问绩效考核评价指标体系。此外，仅仅从投资顾问考核指标的角度进行改进，对于投资顾问的建设还是远远不够的，应当从业务模式角度出发，对于其业务结构进行调整，以给予证券公司经纪业务发展的更大空间。并以此为契机，实现我国证券经纪业务结构的转型。

关 键 词： 证券经纪业务 投资顾问 激励机制 考核指标

分 类 号： [F832.51]

领　　域： [经济管理]