导　　师： 李新春;卢昌崇

学科专业： L0202

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 东北财经大学

摘　　要： 家族企业的跨代持续成长与创业精神的延续是其保持创新活力、实现家族长寿发展的关键。成功的跨代创业正是家族企业在传承中不断革新,获取竞争优势的重要手段(Habbershon,2002)。作为一种具有跨代持续发展愿望的企业形态(Chua, Chrisman and Sharma,1999),我国的家族企业即将进入代际传承的高峰时期。其中,一个不能忽视的重要问题就是：家族如何在世代发展过程中保持不断创新的活力,从而使得家族创业呈现出持续性和长久性,并通过持续的跨代创业来实现家族和企业的延续。创业行为发生的基础或者前驱动力来自于创业者的“创业精神”,这构成了Miller (1983、Dess (1996)等人提出的创业导向的基础。从创业导向的角度出发,家族跨代创业是以创业家族为主体,在家族企业的发展过程中,后代企业家传承企业家精神,追求代际财富积累的一种创新(通过成立新事业或创立新企业等方式)的活动(Habbershon,2002)。从现实中可以看到,有不少家族企业以家族后代为主力成功地进入了新的领域或发起了新的创业活动。但是,更多的跨代创业的企业可能并不能得到持久的发展,二代创业的企业死亡率很高,而生存下来的企业在较短时间内也会产生很大的分化。生成这个问题的重要原因,是在中国过去30年的改革开放进程中,企业家的角色和特性已经发生了巨大的变化,家族第一代和第二代创业者不同的经历、教育背景、创业动力等造成了家族企业代际间创业成长的不同路径。创业者或企业家的能力可能部分地取决于先天的禀赋,但更重要的,是其在后天所培养的经验和知识等,学习成为甄别企业家的一种特殊机制(李新春,2000)。本文通过对我国家族后代(多数是第二代)企业家创业学习方式的深入考察,探索其基于教育、经验和网络的不同学习方式对家族跨代创业成长中创业知识获取和创业绩效的影响。创业学习近几年来也成为创业理论研究中的一个重要趋势。本文首先通过对家族创业、创业学习的文献加以回顾,并根据深度访谈构建了教育、经验、网络学习方式对于家族跨代创业成长的理论框架,并通过问卷调查的结果进行了检验。同时,也对以往研究中的部分指标测量做出了改进。实证研究发现,我国家族跨代创业者普遍处于改革开放后的经济快速发展时期,他们的创业活动既受到父母及家族创业的影响,又受到家族外创业学习网络和经验的影响,同时作为具有良好教育经历的群体,他们的创业行为更多地受到多种学习和经历的影响,使他们的知识结构呈现出更为复杂的特征。他们正是通过创业学习获得了不同的知识,权衡它们的关系与利益,进而形成了不同的创业路径和绩效差异。通过创业学习机制,剖析家族企业跨代创业成长的路径和价值差异,是研究目前我国家族企业跨代创业成长的关键要素所在,也是具有现实与理论双重意义的重要问题。本研究中有关家族企业后代的多样化数据和假设检验证实了家族企业的准继承者在其成长过程中,不再是一个被动的继任家族企业的经理人,而是成长为具有能动性的、承担了企业跨代发展职能的企业家或创业者。本文的结论和创新点简述如下：第一,家族跨代创业成长是一个需要创业者进行多种学习并加以权衡的过程。本文的实证结果支持了创业学习对于家族与家族企业的跨代持续成长的直接作用。这部分创业学习包含了正式学习与非正式学习、自我体验学习与观察学习等多种学习方式的互动。创业学习行为并不仅仅局限于家族内部,家族后代在家族外部的学习行为也是影响其知识获取和创业绩效的重要因素,在学习的过程中他们更多的是主动的行为而不是源于被动的自我保护。本文也印证了Corbett(2007)的观点,即创业绩效的提升需要创业学习的异质性,而不仅仅是知识的异质性,要了解创业者活动的差异必须进一步考察获取知识的过程——学习对创业的价值与贡献。通过对创业者教育、经验和学习网络的对比,可以区分出创业者之间的绩效差异。从这个意义上来讲,创业者在一定程度上是可以后天养成的,而不完全依赖于先天的资源禀赋。第二,在转型经济环境下,教育对家族企业跨代创业成长具有重要意义。家族企业在经历了中国转型经济的一系列变革过程中,其第二代企业家经历了社会背景与制度的重大转变,创业者教育成为主导其创业成功的关键要素之一。不同于以往文献中所强调的以经验学习为核心的创业学习模式,对于这些处于高度市场化的新知识经济时代的二代创业者而言,通过正式的教育学习和社会网络学习提高机会识别与克服新创弱性的能力,成为主导家族企业跨代创业成功的重要因素。这对于以往的创业学习研究是一个新的提示,即研究者应关注正式学习在创业中的积极作用。第三,经验在跨代创业中具有路径依赖性,其作用的发挥需具备一定条件。经验对创业价值提升的作用机制依赖于正式学习的水平,即经验学习需要结合教育来加以发挥作用和提升创业价值。实证研究的结果表明,对于高教育水平和低教育水平的不同家族跨代创业者群体,其经验的作用并不一致：对高教育者,创业者的经验对跨代创业产生了积极作用；而对于低教育者,经验则呈现出微弱的负作用。这说明,在新的经济背景下,经验已不再是唯一主导创业者成长及家族企业可持续发展的单一因素,同时源自经验的这种非正式学习难以单独对创业成长发挥作用,而需要与正式学习相结合。同时,不管是创业者个体的自我经验(工作经验与管理经验),还是其家族经验(表现为向家族成员学习,观察模仿家族成员的创业行为与活动),都没有对创业绩效产生显著的作用,尤其是在某些情况下,过多的经验还会阻碍家族跨代创业者识别机会能力提高。这说明经验学习极有可能产生路径依赖性。当下一代创业者广泛的依赖非正式手段和嵌入在以往情境中的经验来进行学习,当他们面临一个新的情景时,常常利用以往的经验来推测目前的状况,不能及时地更新和替换原有的知识,而导致企业成长的困难。本文发现克服这一问题的有效手段即是提高创业者正式教育的水平,通过正式学习的介入,来提高创业者运用经验的能力。第四,嵌入网络的学习与创业者家族在跨代创业中的角色变迁。实证研究的结果表明网络中的知识外溢是家族跨代创业者的一个重要的填补知识的渠道,同时网络可以有效地弥补创业者个体经验的不足。但是,不同网络的学习对于创业价值的贡献却不相同。一般认为,家族是一个提供创业支持的重要载体,跨代创业者的家族背景因素是其获得创业成功的重要因素。本文发现,家族作为独特的知识资源网络,的确能够为后代创业者传承更多的知识和经验,但这部分知识却很难直接作用于跨代创业的绩效中去。这说明尽管家族关系确实是获取知识的重要和有效的手段,但仅靠他们转移的知识已经不能够适应复杂的竞争环境了,家族创业者将经历从依赖内部知识的转移向外部资源获取转化的过程,创业者运用的学习网络出现了从家族内部的网络向家族外个人网络和家族的社会网络发展的动态演化。从这个意义上看,家族企业传承和跨代持续发展的一个重要内容是社会网络的传递,尽管这种传递可能是非常困难的,但一旦家族与家族企业的社会网络能够在跨代之间进行转移和继承,其对于跨代创业成长的影响将是非常积极的。最后,教育、经验与网络学习之间存在着动态权衡。在本文实证研究的最后部分,对创业学习在不同企业制度条件下带来的知识获取与创业绩效的差异进行了比较。结果表明教育、经验与网络学习对家族跨代创业企业成长的作用也在随着创业阶段深入、规模变化以及行业的不同而呈现出不同的影响。作为探索性的拓展研究,本研究初步发现了一些有益的可供未来深入研究的问题。通过以上研究,本文对创业学习与家族跨代创业成长的作用机制进行了分析与检验。本文在研究角度和内容上对以往的研究做出了推动和创新,并力图在已有文献的基础上,在研究内容、研究设计和研究方法上弥补和改进了已有研究的不足。不过,对于家族创业和创业学习的研究,未来仍有很大的理论和实证研究空间。本文作为探索性研究,希望能够在探寻创业学习作用机制的同时,发掘一些可供未来深入开展的方向,如创业学习方式的跨期影响等,作为下一步研究开展的目标与方向。

关 键 词： 家族企业 跨代创业 创业学习 创业知识获取 创业成长绩效

分 类 号： [F272]

领　　域： [经济管理] [经济管理]