导　　师： 黄丽萍

学科专业： C01

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 广东外语外贸大学

摘　　要： 知识产权证券化作为一项新兴的融资方式,是针对产生可预测的稳定的现金流的知识产权及其衍生权利,由发起人通过采用信用增级等结构安排对资产中的风险与收益要素进行分离和重组之后转移给特殊目的机构,由特殊目的机构发行以该知识产权所产生的现金流为支撑的证券。知识产权证券化提升了知识资本与金融资本的融合效率,从而推动了科技和社会的进步。知识产权证券化已经为发达国家的文化产业、高科技产业的发展起到巨大的推动作用,在我国将会随着理论的不断深化走向实践,为我国知识产权和金融市场的发展提供新鲜的血液。目前国外学者已对这一领域进行了开创性探索,研究主要集中在以下方面:对知识产权证券化将来债权证券化的研究;从金融角度对知识产权融资方式优越性的分析等。而国内学者研究集中于:对知识产权证券化合理性研究,从融资角度探讨知识产权证券化的优越性,以及对美国日本等发达国家已有的知识产权证券化实例的分析;对于知识产权证券化的法律制度及其相关的法律问题没有给予太多的重视。本文分四部分,首先界定和归纳了知识产权证券化的概念和特征、本质、发展现状与趋势;其次通过知识产权证券化的现有实例分析,引出对知识产权证券化法律关系的思考;在逐个分析知识产权证券化法律关系中的主体、客体、内容之后,特别就知识产权证券化的风险预防机制做了详尽的论述。再次,文章第三部分是在对美国、日本等发达国家的知识产权证券化已有实例的归纳整理基础上,分析我国发展知识产权证券化应从何入手、我国现有知识产权证券化需注意的问题。最后,在文章的最后一个部分,详细分析了我国发展知识产权证券化的必要性和可行性,初步设计我国实施知识产权证券化的机构和流程、并提出我国应建立以政府为主导的知识产权证券化操作模式。

关 键 词： 知识产权 证券化 特殊目的机构 风险控制

分 类 号： [D913;D912.28]

领　　域： [政治法律] [政治法律]