导　　师： 李伯侨

学科专业： C0107

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 暨南大学

摘　　要： 保荐人制度是由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任,并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构,督促公司遵守上市规定,完成招股计划书中的承诺,同时对上市公司的信息披露负有连带责任的制度体系。我国保荐人制度2004年才正式启动,限于我国证券市场建立时间较短,制度设计上必然存在许多缺陷,需要在实践中不断加以完善。本文首先介绍了保荐人制度的内涵、历史沿革以及我国保荐人制度的立法现状,然后从保荐人资格认证制度,任职期限制度,结构组成制度,职责制度和法律责任制度五个方面对我国保荐人制度的法律缺陷进行了系统的分析,在比较、分析其他国家和地区各具特色的保荐人制度的基础上,针对我国保荐人制度的法律缺陷提出几点完善建议。主要措施包括:完善保荐人资格制度,调整保荐人结构组成,明确保荐人角色功能定位,延长保荐人任期,实行保荐人任期终身制,均衡保荐人权责,细化机构职责体系,完善保荐人法律责任体系。

关 键 词： 保荐人 保荐人制度 法律缺陷 借鉴

分 类 号： [F832.51;D922.287]

领　　域： [经济管理]