导　　师： 李相银

学科专业： B0205

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 暨南大学

摘　　要： 中国证券业作为一种新兴产业，经过十几年的发展，已成为国民经济的重要组成部分。证券业不仅为中国的计划经济向市场经济转变提供了重要的融资支持，而且已经融入到人民的经济生活当中，并对企业和居民的行为产生了重要影响。由于证券业的特殊性，以及证券经济在国民经济中的重要地位，使得各个国家普遍对证券业实施规制。因而，研究如何对证券业进行有效的规制并确保其健康发展就有着重要的实践意义。 本文围绕我国证券业规制问题，首先回顾了一系列研究证券业规制的中外文献，其次对证券业规制的产生做了一般性的分析，接下来分析了我国证券业规制的现状，指出了证券业规制内部存在的主要问题，并分析了我国证券业规制面临的主要挑战。然后，本文对几个主要发达国家的证券业规制体系作了一个概述，并归纳出它们的变化趋势，剖析了带给我们的几点启示。最后，针对存在的问题和面临的挑战，对我国证券业规制的完善进行了初步探索。 文章针对我国证券业规制体制和内容方面存在的具体问题，面对金融业全面开放和网上证券业务的发展对证券业规制带来的挑战，在结合我国现实国情、借鉴发达国家证券业规制的经验和充分考虑到未来发展趋势的基础上，分别从谨慎推进规制体制的转变、适度调整规制内容与方式、加快金融业法制法规建设、建立完善的网上业务规制体系等四个方面提出了完善我国证券业规制的初步设想，以期能对我国证券业规制有所帮助。

关 键 词： 证券业 规制 体制

分 类 号： [F832.51]

领　　域： [经济管理]