导　　师： 陈荣秋

学科专业： L01

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 华中科技大学

摘　　要： 长期以来,作为一个行业或企业的发展规模是否合适,始终是管理者所特别关心的事情,但又苦于没有科学的方法界定。以往分析企业规模的理论和方法主要是以产业组织经济学、交易成本理论等为依托的理论研究和实证研究。其中产业组织经济学所研究的是如何确定最低经济规模(Minimum Efficient Scale,简称MES)等问题,具体方法有利润率分析法 、适者生存检验法 、统计成本分析法 、工程法等(于立、王询,1996,pp69-71);交易成本理论的分析方法,是用各种环境因素(如不确定性和厂商数量很少)和人的因素(如有限理性和机会主义)来解释厂商和产业组织,主要通过比较组织管理成本与市场交易成本的大小来确定企业(组织)的规模,但由于交易成本难以度量,所以用它进行理论解释的多,而用之确定企业规模的少。本文试图从两个途径对行业或企业的发展规模进行研究。一是从交易成本理论出发,借助于统计分析工具,创造性地将交易成本理论有关确定企业规模的原理进行可操作性转换,认为由于我国市场经济的不健全和不规范,使得市场交易成本普遍高于企业内部组织管理费用,因而我国的企业在规模经济方面大有前途。并由此提出了本文的第一个主题假设HF:中国上市公司的企业规模普遍不合适——规模偏小。二是受西方经济学中关于生产函数研究的启发,本文创造性地提出了规模函数计量经济模型的概念,并对其进行了回归建模,设法应用该模型对所研究行业的发展规模进行分析,并由此提出了本文的第二个主题假设HS:我国上市公司“规模函数”模型呈西方经济学生产函数表达式(C-D,超越对数),或线性函数关系。本文的研究方法以定量研究为主、定性研究为辅,具体运用了多元统计分析中的“因子分析法”、“判别分析法”,还大量采用了多元回归分析法、参数检验和非参数检验、样本分布的正态性检验等数理统计方法。本文以深沪两地上市公司为研究对象,共统计1015家上市公司2000年相关数据,分19个行业,对其中的机械设备仪表业和化工业这两个制造行业的发展规模进行了回归建模。通过5项规模指标和4项效益指标分别对所有上市公司进行总排名和分行业排名,并运用因子分析法对所有上市公司进行了规模导向的综合排名;根据综合排名,取所有上市公司综合排名前50名企业作为优秀企业样本,建立了多元线性企业规模函数模型、C-D企业规模函数模型、超越对数企业规模函数模型等多个企业规模函数模型,并运用有效的剩余分析法对这些模型进行拟合程度检验。对机械设备仪<WP=4>表业等19个行业的企业规模,运用交易成本理论和数理统计分析方法进行了实证研究。在运用交易成本进行研究时,通过随机抽样,对机械设备仪表业等19个行业,运用了参数和非参数检验的方法对其经营发展规模的状态进行了研究。同时,还运用多元统计分析中的判别分析法对待研究样本企业的发展规模进行了研究。研究结果表明:(1)我国上市公司企业规模普遍偏小,第一主题假设(命题1)HF成立;(2)我国上市公司对企业规模函数回归模型的数据拟合不理想,第二主题假设(命题2)HS不成立。本研究的主要创新之处(1)对深沪两地共计1015家上市公司2000年相关数据,通过5项规模指标和4项效益指标分别对所有上市公司运用因子分析法进行了规模导向的综合排名(“对企业规模评价方法的创新”)。(2)创造性地建立了多元线性企业规模函数模型、C-D企业规模函数模型、超越对数企业规模函数模型等多个企业规模函数模型,并利用机械设备仪表业、化工业以及1015家上市公司整体2000年的数据,运用有效的剩余分析法对这些模型进行拟合程度检验。(3)创造性地将交易成本理论和数理统计分析方法相结合,对我国上市公司的企业规模进行了实证研究。(4)这其中对上市公司中机械设备仪表业等19个行业的每一个行业的企业规模状态研究都是(研究对象)创新之处。

关 键 词： 企业规模 交易成本 统计分析 规模函数模型 实证研究

分 类 号： [F224]

领　　域： [经济管理]