导　　师： 刘少波

学科专业： B0204

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 暨南大学

摘　　要： 当代世界经济全球化的发展趋势中最为引人注目的是金融全球化在范围上的逐渐扩展和在程度上不断加深，在这样的背景下越来越多的国家包括发展中国家解除了外汇管制。与实体经济领域快速融入经济全球化的发展趋势相反，中国从1949年建国以来一直实行管制的本质不变的外汇管制，这种反差随着随着中国经济开放程度的进一步扩大，改革外汇管制制度已成为一个不可回避的和相当重大的现实课题。为什么与国内外环境发生翻天覆地的巨大变化相比中国都一直维持管制本质不变的外汇管制呢？中国外汇管制制度如此特别演变的内在逻辑到底是什么？研究外汇管制必须考虑核心因素，即管制的主体——国家的代表即政府和管制的客体——外汇。既然外汇管制制度是政府强制供给、推行和维护的对于外汇交易的管制制度，要全面和深入解释外汇管制制度变迁的内在逻辑必须要结合外汇金融资源的政治需求特点和中国政府超强理性的现实。国家在制度变迁中的主导或引导作用是最关键的。有鉴于此，引入国家因素来探讨中国外汇管制制度的内在逻辑，应当具有一定的现实意义，能够给这个问题的研究提供更广阔的视角。 本文基于新制度经济学的国家理论，建立了外汇管制的政府效用函数，提出外汇管制变迁的实质就是政府根据自身的效用函数和约束条件，决定以国家权威对外汇产权的介入，而设计有关外汇的产权结构的竞争与合作的基本规则，以使统治者的租金最大化和效率最大化(降低社会交易费用、使社会产出最大，增加国家的税收)这两个存在着内在的冲突和矛盾的目标之间形成对国家统治者最有利的租金和效率的平衡。政府租金函数与效率函数的轨迹不完全一致，当两者一致时，外汇管制制度的变迁发生的可能性很大，反之，发生的可能性很小。本研究主要内容结构安排如下：第一章是导论，第二章是外汇管理研究的文献综述；第三章是外汇管理制度变迁的历史沿革；第四章提出外汇管制的国家理论和效用函数模型；第五章运用所提出的理论假说来检验分析中国外汇管理制度的变迁动因，分析各个阶段中国外汇管制制度的绩效；第六章总结论文的理论观点，并提出相关的政策建议。第七章是全文的总结。

关 键 词： 财政制度 外汇交易 外汇管制 金融改革

分 类 号： [F812.2]

领　　域： [经济管理]