导　　师： 李大胜

授予学位： 博士

作　　者： ;

机构地区： 华南农业大学

摘　　要： 全要素生产率(tfp)是考察经济增长质量与经济可持续增长的重要指标，如何评价和提高。tfp增长率成为研究人员的关注重点。国内外许多研究人员采用了solow余值法、dea法和sfa法等方法估算了中国的tfp增长，据以考察中国经济高速增长的可持续性。由于solow余值法的前提条件是完全竞争的市场经济，这与中国市场实际不相符；dea法不允许误差项存在，要求投入数据准确，目前的宏观统计数据难以满足要求；sfa法虽然允许误差存在，但需要先验设定函数形式，函数形式设定不恰当往往导致估算结果产生较大偏差。研究人员采用不同的方法得出的结果也往往出现较大差异，因此研究人员在中国tfp增长态势的问题上并未取得一致意见；同时研究人员对tfp的注意力主要集中于测算，疏于分析生产率增长的根源，尤其不能解释中国部分年份tfp负增长的现象；而且研究人员过分着重区域间tfp增长的比较分析，忽略行业间tfp增长的对比研究。 本文针对数据的可获得性、研究方法的优缺点及目前tfp研究的不足，采用sfa法建立三投入的translog生产函数，同时以cobb-douglas生产函数和translog生产函数的衍生函数作为备择函数，并将tfp增长分解成技术进步、技术效率、规模效应、资源配置效率四个项的增长。在工业34个细分行业和农业4个细分行业1986-2005年面板数据基础上，分别筛选出工农业其细分行业最终的生产函数形式来分析工农业及其细分行业tfp增长态势。 结果显示1986-2005年采掘业和劳动密集型制造业具有更高的tfp增长率，而资本密集型制造业的tfp增长率相对较低；同期种植业、林业、畜牧业的tfp增长率较高，而渔业近年来tfp呈现下降趋势，从整体上看农业的技术进步、技术效率、规模效应、资源配置效率四个方面的提高幅度都比工业高；农业规模效应和资源配置效率改善幅度比工业高的原因是农业劳动投入产出弹性相对低，工业劳动投入产出弹性相对高，同时工农业劳动投入都减少。因此农业明显比工业具有较高的tfp增长率；并且工农业tfp增长均表现出剧烈的波动，但农业波动幅度相对较低。 为了分析工农业tfp增长幅度变化大的原因，本文分析了工农业tfp的计算过程，发现工农业的技术进步和技术效率提高比较稳定，而规模效应和资源配置效率出现大幅波动，从而导致了工农业tfp增长的剧烈波动。 同时本文通过理论分析和经验检验发现：在目前中国的经济社会条件下，同期的r＆d是中国工业tfp增长的主要动力，同期的外贸、结构优化以及r&d、外贸、人力资本间的相互作用在一定程度上也可以推动工业tfp增长，而同期的工业资本深化水平和以价值衡量的人均人力资本存量提高将阻碍工业tfp增长；与工业不同，滞后一期的r&d和资本深化水平是农业tfp增长的主要源泉，滞后一期的外贸、结构优化和农产品需求与农业tfp增长也存在一定的正相关性。 本文通过估算工农业tfp增长，揭示高科技或资本密集型行业不一定就拥有高tfp增长率，并且从理论和经验上对中国工农业tfp增长，尤其是负增长作出一定程度的解释，对生产率理论进行了补充，也为我国政府制定合理的工农业发展策略提供决策参考。

关 键 词： 全要素生产率 经济增长 质量评价指标 中国经济 增长率

分 类 号： [F062.3 F224]

领　　域： [经济管理] [经济管理]