导　　师： 闵华清;陈健

学科专业： H1204

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 华南理工大学

摘　　要： 长期低迷的市场行情导致证券市场行业性严重亏损，为赚取非法利润，不法份子敢于铤而走险，违法违纪现象屡禁不止，2003-2005年证券公司危机四伏，业界不断传出券商破产、重组、托管的消息。为保护投资者和证券公司的利益，各监管部门相继出台了严格的监管措施，确定了在规范中发展的主旋律，对证券公司实施分类管理，以形成优胜劣汰的良性市场机制。为此，必须建立定量与定性并重的风险管理系统，公司级别的稽核风控平台。
　　 本文主要以证券公司的证券风险监控管理平台项目为背景，以ORACLE数据库系统为后台数据库，根据中国证监会的法律文件和中国人民银行的业务需求，设计一套可用于动态监控疑似洗钱交易行为的后台数据库系统，帮助证券公司规避风险，提高管理效率。
　　 本文主要介绍基于风险监控平台的反洗钱子系统的开发。在后台数据库实现部分，主要根据客户的需求分析和详细设计开发后台数据库对象，其中包括表、索引、视图、存储过程等等，同时从后台对系统用户的权限进行管理。
　　 在技术难点部分，重点剖析在系统运营过程中遇到的种种技术难题以及针对这些难题采用的解决方案，同时在下一步工作展望中提出一系列对系统的改进意见。

关 键 词： 后台数据库 证券市场 监控报送系统 风险管理 反洗钱交易

分 类 号： [F832.51 TP311.131]

领　　域： [经济管理] [自动化与计算机技术] [自动化与计算机技术]