导　　师： 王乐夫

学科专业： L0401

授予学位： 博士后

作　　者： ;

机构地区： 中山大学

摘　　要： 公共部门绩效评估的探索肇始于20世纪40年代，其理论与方法主要来源于企业的工作绩效评估。大规模的公共部门绩效评估则兴盛于20世纪70年代初期，从七八十年代开始，始于英国的新公共管理运动及其“以结果为本’’的理念逐渐被欧美国家所接受，企业为了提高效能而普遍运用的绩效评估方法被越来越多的政府部门所采用，并取得了显著的成效，绩效评估也由此逐渐成为各国公共行政改革理论与实践中的一个重要组成部分。 随着我国市场经济体制的成熟和完善，公民的民主意识日益加强，和谐社会建设成为社会生活中的重要议题。社会的变化呼唤着公共管理体制的变革，构建一个公开、透明、民主、高效的政府已经成为中国公共管理改革的主线。近年来，我国各级政府借鉴国外的先进经验，大力推进行政管理体制改革，积极引进国外先进的管理机制、技术和工具，努力提高政府工作的效能，积极开展绩效评估方面的探索。经过近年来的探索与实践，我国各级政府机构在绩效评估方面取得了一定的成绩，工作态度有了显著改善，工作水平与工作能力不断提高。但是，作为一个绩效评估的新兴国家，我国政府绩效评估的实践与理论尚处于摸索阶段，缺乏一套系统、规范的评估制度、方法与工具。尤其是各级地方政府的绩效评估实践，由于受具体环境和管理水平的限制，导致在评估的主体、内容、指标、效果等方面存在着较多缺陷。．． 在行政改革实践中，政府绩效评估作为一种先进的管理机制、技术和工具，对于提高政府工作效能起着巨大的推动作用。而在政府绩效评估体系中，指标建构是核心，绩效指标的设置决定了政府工作的主要内容和努力方向，对政府工作起着测量、监督、引导等方面的作用，在政府管理实践中发挥着关键性的作用。目前，围绕着地方政府绩效评估这一主题，我国实践界和理论界进行了大量的探索，提出了各具特色的绩效评估指标体系，有力地推动着地方政府绩效评估工作的开展。然而，无庸讳言，由于各方面因素的影响，现有这些指标体系中不同程度地存在着标准不统一、主体单一、内容泛经济化、数据缺乏真实性等缺陷，严重影响着政府绩效评估工作的深化和政府管理绩效的进一步提升。因此，如何改变我国目前地方政府绩效评估指标设置中存在的问题，构建一套科学合理的指标体系，是推动地方政府绩效评估工作顺利开展，并逐步趋向合理化、科学化的关键所在。在这一意义上，本项研究的开展既影响着地方政府绩效评估工作的成败，同时也制约着地方政府工作重点的转变及民主法治建设的进程。 针对现有地方政府绩效评估指标中存在的问题，本文从政府的合法性基础与价值标准重构的角度出发，通过全面的文献评估与深入的理论研究，在理论上构建出一套基本涵盖地方政府工作各方面、较为全面、合理的绩效评估指标体系。同时，本文还介绍了筛选指标的各种测量与统计方法，以及各种可以用来确定指标权重的主、客观分析方法。由于技术与时间的限制，本文采用李克特量表法，通过问卷调查的方式，将指标的重要性分为非常重要、重要、一般、不重要、非常不重要五个等级，并根据问卷调查的结果，对指标的重要性程度加以区分与筛选，最终得出一套较为精炼、可行的中国地方政府绩效评估指标体系。 本文共分为七章，主要内容包括： 第一章导论，结合我国经济、政治和社会等方面的变化，阐明了研究的目的、学术价值和实践意义，在此基础上提出本文的研究框架、内容结构及研究方法。 第二章文献评估，从政府绩效评估的基本概念和特征出发，分析地方政府绩效评估的难点和关键所在，从而明确绩效指标设计在整个地方政府绩效评估过程中的地位及其相关问题。对国内外现有的地方政府绩效评估指标进行综合评述，全面了解现有的评估指标体系特征、实践进展、学术研究动态及发展趋势。 第三章梳理了政治合法性基础的来源与演变历程，明确界定现代政府执政的合法性基础，结合当代公共管理改革浪潮，分析社会转型过程中我国各级政府工作重心的转移趋势；以此为依据，提出政府绩效评估产生的现实背景及当前我国政治合法性基础重建与政府价值标准重塑的问题，重新构建了我国地方政府工作的价值标准，为地方政府绩效评估指标设计提供价值标准和理论方面的依据。 第四章针对我国当前实践界和理论界提出的各种地方政府绩效评估指标体系进行了深入分析，指出了其中存在的问题和缺陷；在政治合法性基础重建与政府价值标准重塑的基础上，提出了构建地方政府绩效评估指标体系的基本流程、思路和方法，并在理论上构建了一套崭新的、较为全面的、合理的地方政府绩效评估指标体系，为后续研究提供基础。 第五章对地方政府绩效指标体系的统计与筛选方法加以介绍，比较详细地分析了指标筛选的原因、目的、程序和方法，全面探讨了指标的隶属度、相关性、信度、效度、鉴别力分析等测量方法。 第六章讨论了地方政府绩效评估指标权重的赋权方法，在对主观赋权法和客观赋权法进行比较分析的基础之上，研究了层次分析法、模糊综合判断法、主成分分析法等各种方法在地方政府绩效评估指标设计中的应用问题。 第七章是结论部分，运用上述调查统计方法，通过问卷调查的形式对理论设计出的全新指标体系进行筛选，最终提炼出一套较为精炼、可行的中国地方政府绩效评估指标体系。在辨证分析的基础上，总结了研究的成果和限度，明确了下一步的研究方向。

关 键 词： 地方政府 绩效管理 绩效评估 指标体系 政治合法性

分 类 号： [D63]

领　　域： [政治法律] [政治法律]