导　　师： 韩国强;谢方操

授予学位： 硕士

作　　者： ;

机构地区： 华南理工大学

摘　　要： 随着中国证券业发展的不断规范化，监管部门采用存管银行第三方存管的模式，保护投资者交易结算资金安全。所谓三方存管，是指存管银行负责投资者资金的存取并实时向证券公司系统传递投资者的资金信息、按照证券公司发送的清算数据进行复核后办理清算资金交收、划拨佣金和为投资者支付利息等业务；证券公司负责客户的证券交易、股份管理、日终清算等业务。 本文以某证券公司的实施案例，论述了证券公司客户第三方存管系统方案的设计思路、总体架构和实施流程等，介绍了证券公司构建第三方存管系统的解决方案。通过对第三方存管系统的需求进行分析，对系统实现的包括账户管理、实时转账、日终对帐、日终清算等各种基本功能进行了详细的描述，着重论述了第三方存管系统的搭建方案，包括网络结构和硬件设备，以及第三方存管系统的各个基本功能的实现设计。对于目前各证券公司实施第三方存管系统具有指导和参考意义。特别是其中支持双中心(多数据中心)的技术理念和具体方案，通过采用增加一层中间件对双中心的存管业务请求以及存管银行的确认返回等进行合并和拆分，可适用于各证券公司区域集中或者大集中等各种模式下的第三方存管系统建设，解决证券公司未完全大集中而又必须实施三方存管的难题。

关 键 词： 证券公司 三方存管 设计方法

分 类 号： [F832.39]

领　　域： [经济管理]